尊龙凯时官网入口ღ◈★！尊龙凯时- 人生就是搏!ღ◈★！AG尊龙凯时注册ღ◈★！2023年12月26日ღ◈★，最高人民检察院与最高人民法院联合发布依法从严打击私募基金犯罪典型案例ღ◈★。其中ღ◈★，广东省深圳市福田区检察院办理的苏某等人以私募基金合法经营形式掩盖非法吸收公众存款的案件入选其中ღ◈★。

　　“该案推动了检察机关对涉私募基金违法犯罪行为展开前沿性探索与检察实践ღ◈★，从证据审查标准ღ◈★、定罪量刑等方面为后续类案的办理提供了参考价值ღ◈★。”杨婷婷介绍ღ◈★，福田区的私募基金占据了深圳市的半壁江山ღ◈★，准确打击涉私募基金案背后的违法犯罪ღ◈★，对防范化解辖区金融风险ღ◈★、保护投资者合法利益ღ◈★、推动辖区营商环境健康发展具有重要意义ღ◈★。

　　2019年2月ღ◈★，深圳市公安局福田分局对苏某非法吸收公众存款案立案侦查ღ◈★。多名投资人的报案材料显示ღ◈★，苏某利用其实际控制的弘某财富管理有限公司ღ◈★、弘某基金管理有限公司作为私募基金管理人ღ◈★，先后成立5家合伙企业发行私募股权类基金产品（其中4只在基金业协会备案）ღ◈★，用以投资多个房地产开发项目ღ◈★。苏某在募集资金的过程中并未将募集吸收到的资金投入到约定项目中ღ◈★，而是挪作他用ღ◈★，至案发时ღ◈★，无法兑付的资金达数亿元ღ◈★。

　　“根据规定ღ◈★，私募平台对募集宣传方式ღ◈★、投资者资格审查ღ◈★、投资数额标准等均有明确要求ღ◈★。”杨婷婷介绍ღ◈★，现有证据材料基本证实ღ◈★，涉案募集对象已严重违反了私募基金非公开ღ◈★、特定合格投资者的基本要求ღ◈★。涉案私募机构只关心投资者交出的募集金额ღ◈★，却不对投资者进行资格审查ღ◈★，有相当一部分投资者像刘奶奶一样ღ◈★，既不能在个人金融资产或个人年均收入上达到法定最低限度ღ◈★，也不具备法定的相应风险识别能力和风险承担能力ღ◈★。

　　“这些私募基金都是有备案的ღ◈★，我们的项目都是真实的ღ◈★。”苏某到案后ღ◈★，虽然对涉案私募基金的来龙去脉如实供述ღ◈★，但反复强调自己履行了合法程序ღ◈★，只是因为资金链断裂才导致案件发生ღ◈★，其行为仅是挪用资金尊龙凯时人生就是搏z6comღ◈★。

　　苏某在筹备阶段对基金管理人设立出气吧ღ◈★、基金产品布局ღ◈★、投资项目选定都严格依照法定程序逐步开展ღ◈★，发行的私募基金产品也按规定向基金业协会进行了申请ღ◈★、登记ღ◈★。但根据相关法律规定ღ◈★，向不特定社会公众公开吸收存款是商业银行的专属业务ღ◈★，须经国务院银行业监督管理机构批准ღ◈★。“苏某控制的关联公司违规向不特定社会公众公开发行销售私募基金ღ◈★，无论是否经基金业协会登记ღ◈★、备案ღ◈★，均不属于经有关部门依法许可向社会公众吸收资金ღ◈★。”杨婷婷表示ღ◈★，其前期为合法经营付出的诸多努力ღ◈★，实际是为掩盖非法吸收公众存款之实精心编织的“外衣”出气吧ღ◈★，不具备其辩解的挪用资金罪的资金合法性前提ღ◈★。

　　检察机关经分析认为ღ◈★，苏某突破私募基金“私”的本质和私募基金投资风险自负的底线ღ◈★，违规向社会公开发展不合格投资人ღ◈★，为投资者精心设置了还本付息ღ◈★、兜底回购等“叠加式”承诺保障ღ◈★，经司法审计未兑付资金约4.41亿余元ღ◈★，属于以具有公开性ღ◈★、社会性和利诱性的方式非法募集资金出气吧ღ◈★，扰乱金融秩序ღ◈★，数额巨大出气吧ღ◈★，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任ღ◈★。

　　在批捕阶段ღ◈★，检察机关还发现ღ◈★，投资人指认的私募基金销售渠道人员各有不同ღ◈★，该情况在印证信息发布渠道公开性的同时ღ◈★，从涉案相关人员是否全部受到依法追责方面给检察官提出了一道难题ღ◈★。

　　“该案中ღ◈★，涉案私募机构主要人员构成复杂尊龙凯时人生就是搏z6comღ◈★，常常伴随人员混同的情况ღ◈★，其中核心管理人员ღ◈★、宣传推广人员ღ◈★、销售人员ღ◈★、负责人员等都有可能成为非法吸收公众存款罪的共犯出气吧ღ◈★。”杨婷婷进一步解释ღ◈★，平台老板尊龙凯时人生就是搏z6comღ◈★、高层管理人员辩称ღ◈★，他们不直接接触投资人ღ◈★，无法知晓和控制销售人员违规向不合格投资人宣传及募集资金ღ◈★；而某些基金产品的设计研发人员ღ◈★、宣传推广人员也辩解称ღ◈★，他们只针对备案产品作设计和宣传ღ◈★，并不了解平台的运作模式ღ◈★。

　　实践中ღ◈★，追赃挽损是办理非法集资类案件的“老大难”ღ◈★，经常面临无赃可追ღ◈★、判决执行难等问题ღ◈★。该案中ღ◈★，涉案私募基金投资人众多尊龙凯时人生就是搏z6comღ◈★，涉案金额大ღ◈★，在立案侦查初期就成为信访重点案件ღ◈★。部分投资人害怕损失无法挽回ღ◈★，反复通过信访ღ◈★、网络渠道向司法机关要求加大追赃力度ღ◈★。

　　面对众多投资人的焦灼与期待ღ◈★，检察机关将追赃挽损列入侦查引导的重要任务ღ◈★。杨婷婷介绍ღ◈★：“在依法提前介入后ღ◈★，我们第一时间引导侦查人员查明财产情况并及时采取相应的强制措施ღ◈★，避免相关人员转移财产ღ◈★；同时注重做好投资人的信访接待工作ღ◈★，通过释法说理耐心解答投资人的疑虑ღ◈★，表明司法机关维护投资人合法权益的决心和态度ღ◈★，安抚好投资人情绪ღ◈★，用心传递司法温度ღ◈★。”

　　至该案提起公诉时ღ◈★，检察机关共引导公安机关依法查封了不动产70余处ღ◈★，冻结相关公司及涉案人员名下资金账户11个尊龙凯时人生就是搏z6comღ◈★，查明苏某实际持有1600万元债权的事实ღ◈★。在检察官的悉心劝导下ღ◈★，苏某表示愿意提供其名下的非涉案财物作进一步清偿ღ◈★。检察官综合考量3名犯罪嫌疑人在犯罪行为中的作用ღ◈★、自首ღ◈★、认罪认罚ღ◈★、退赃退赔等情节ღ◈★，分别提出了量刑建议ღ◈★。

　　2020年7月3日ღ◈★、2021年4月19日ღ◈★，苏某案两次开庭ღ◈★；2020年12月16日ღ◈★，高某ღ◈★、贺某案开庭审理ღ◈★。法院经过审理ღ◈★，采纳了检察机关的全部指控意见和提出的量刑建议ღ◈★，分别于2021年5月20日ღ◈★、9月1日ღ◈★，以非法吸收公众存款罪判处苏某有期徒刑五年ღ◈★，并处罚金30万元ღ◈★，判处高某ღ◈★、贺某有期徒刑三年ღ◈★，各并处罚金10万元ღ◈★。公安机关出气吧ღ◈★、司法机关共冻结涉案银行账户存款687万余元ღ◈★，依法追缴被告人苏某对他人享有的1600万元债权和35名投资人利息ღ◈★、分红ღ◈★、佣金ღ◈★、返点费等ღ◈★，判决生效后一并发还投资人ღ◈★。

　　习近平总书记强调出气吧ღ◈★，维护金融安全ღ◈★，是关系我国经济社会发展全局的一件带有战略性ღ◈★、根本性的大事ღ◈★。该案发生于私募基金发展初期ღ◈★，检察机关的办案过程就像一本行业操作指南ღ◈★，对私募基金具体操作流程进行深入剖析ღ◈★，清晰界定了“伪私募”常见的犯罪手段和法律定性ღ◈★，兼顾了法律震慑力度与权益保护温度ღ◈★。对行业及投资者来说ღ◈★，该案都具有极强的警示教育意义ღ◈★。